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前美SEC主席:若提起刑事指控 马斯克可能要坐牢

美证券交易委员会表示,马斯克在8月份的推文中捏造了这一说法,促使特斯拉股价因此而上涨。该机构递交给曼哈顿联邦法院的诉状列举了马斯克的九大“罪名”

AI新连接 9月28日讯,相信连马斯克都没想到因为自己的一条推文或导致自己可能坐牢,美国证券交易委员会(SEC)前主席哈维·皮特表示,如果被判有罪,特斯拉CEO埃隆·马斯克可能因为SEC的民事指控而面临一系列处罚。“他会面临一系列处罚……还会遭受一系列罚款,他会在一段时间内无法担任上市公司高管或董事。”他周四接受CNBC采访时说,“最后一条肯定会对特斯拉构成严重冲击。”

前美SEC主席:若提起刑事指控 马斯克可能要坐牢

SEC的官司指控马斯克发布“虚假和误导性”声明,而且未能就实质性的公司事项恰当地通知监管者。知情人士称,特斯拉本身也有可能遭到起诉,但并未被列为本案被告。

本月早些时候还有报道称,美国司法部正在对特斯拉展开刑事调查。皮特认为,倘若在这起调查中被判有罪,马斯克可能面临更加严重的后果。特斯拉表示,美国司法部上月针对马斯克关于公司私有化的推文向其索要文件。

“不要忘记还有刑事挑战。事实上,如果提起刑事指控,马斯克除了支付罚款之外,还可能面临牢狱之灾。”皮特补充道。

特斯拉股价在美股周四盘后交易中大跌约11%。该股已经较387.46美元的52周最高点累计下跌约30%。

根据金融科技和分析公司S3 Partners的测算,马斯克在8月7日发表的关于特斯拉私有化的推文导致特斯拉空头损失约13亿美元。证券法律师曾经表示,如果联邦调查人员发现马斯克故意借此打击空头,他有可能面临刑事指控。

马斯克在8月13日的一篇博文中表示,沙特阿拉伯主权财富基金有意资助特斯拉,但他后来又在8月24日的推文中放弃了私有化计划。

美国证券交易委员会指控马斯克发布了“虚假和具有误导性”的声明,未能将公司重大事件恰当地告知监管机构。今年8月份,马斯克发推文宣称他已经准备好了将公司私有化的资金。

 

美国证券交易委员会表示,马斯克在8月份的推文中捏造了这一说法,促使特斯拉股价因此而上涨。该机构递交给曼哈顿联邦法院的诉状列举了马斯克的九大“罪名”:

1)事实上,马斯克从来没有与任何潜在的资金来源讨论过此事,更未确定关键的交易条款,包括价格。

2)在7月31日举行30至45分钟的会议之后,马斯克并未与沙特主权财富基金的代表进一步进行实质性的交流。

3)马斯克从未与任何潜在资金来源讨论过以每股420美元的价格将特斯拉私有化的交易。

4)马斯克没有联系过任何其他潜在战略投资者,以评估他们对参与特斯拉私有化的兴趣。

5)马斯克未与特斯拉现有股东联系,以评估他们对特斯拉私有化是否有投资兴趣。

6)马斯克从未正式聘请过法律或财务顾问,以协助其进行私有化交易。

7)马斯克不确定散户投资者是否会继续投资私有化的特斯拉。

8)马斯克不确定特斯拉的机构投资者是否被限制持有私有公司股票。

9)马斯克也没有确定需要哪些监管机构批准,或者是否能满足这些监管要求。

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